Portugal

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Le Portugal dispose d'un régime solide et efficace de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme, mais doit améliorer la mise en œuvre des mesures visant les entreprises et professions non financières.

En 2017, le GAFI a terminé une évaluation du système de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme du Portugal.  L'évaluation a conclu que le Portugal dispose de lois et de réglementations solides pour lutter contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme, mais qu'il doit continuer à traiter pleinement tous les risques identifiés, en se concentrant davantage sur les secteurs à haut risque. Les autorités portugaises ont un bon niveau de compréhension des risques de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme auxquels elles sont confrontées, tout comme les entités du secteur financier. Ce n'est pas toujours le cas pour les entreprises et professions non financières et leurs autorités de surveillance. Le Portugal devrait également explorer davantage les risques liés aux personnes et aux arrangements juridiques et au secteur à but non lucratif, et prendre les mesures d'atténuation appropriées.

Les mesures de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme du Portugal

11 déc. 2017

Le Portugal dispose d'un régime solide et efficace de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme, mais doit améliorer la mise en œuvre des mesures visant les entreprises et professions non financières.

Disponible en anglais uniquement.

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Notations

Conformité technique

Des notations qui reflètent la mesure dans laquelle un pays a mis en œuvre les exigences techniques des recommandations du GAFI.

Portugal Évaluation mutuelle - 2017

R.1 - Assessing risk & applying risk-based approach
LC
R.2 - National cooperation and coordination
LC
R.3 - Money laundering offence
LC
R.4 - Confiscation and provisional measures
C
R.5 - Terrorist financing offence
LC
R.6 - Targeted financial sanctions related to terrorism & terrorist financing
C
R.7 - Targeted financial sanctions related to proliferation
C
R.8 - Non-profit organisations
PC
R.9 - Financial institution secrecy laws
LC
R.10 - Customer due diligence
LC
R.11 - Record keeping
C
R.12 - Politically exposed persons
LC
R.13 - Correspondent banking
PC
R.14 - Money or value transfer services
C
R.15 - New technologies
LC
R.16 - Wire transfers
PC
R.17 - Reliance on third parties
LC
R.18 - Internal controls and foreign branches and subsidiaries
LC
R.19 - Higher-risk countries
LC
R.20 - Reporting of suspicious transactions
LC
R.21 - Tipping-off and confidentiality
C
R.22 - DNFBPs: Customer due diligence
PC
R.23 - DNFBPs: Other measures
LC
R.24 - Transparency and beneficial ownership of legal persons
PC
R.25 - Transparency and beneficial ownership of legal arrangements
PC
R.26 - Regulation and supervision of financial institutions
LC
R.27 - Powers of supervisors
C
R.28 - Regulation and supervision of DNFBPs
LC
R.29 - Financial intelligence units
LC
R.30 - Responsibilities of law enforcement and investigative authorities
C
R.31 - Powers of law enforcement and investigative authorities
C
R.32 - Cash couriers
LC
R.33 - Statistics
LC
R.34 - Guidance and feedback
LC
R.35- Sanctions
LC
R.36 - International instruments
C
R.37 - Mutual legal assistance
LC
R.38 - Mutual legal assistance: freezing and confiscation
C
R.39 - Extradition
C
R.40 - Other forms of international cooperation
LC

C = conforme (compliant )  |   LC =  en grande partie conforme (largely compliant)     |   PC = partiellement conforme (partially compliant)   |   NC = non conforme (non-compliant)

Efficacité

Ratings that reflect the extent to which a country's measures are effective. The assessment is conducted on the basis of 11 immediate outcomes, which represent key goals that an effective AML/CFT system should achieve.

Des notations qui reflètent le degré d'efficacité des mises en oeuvre par un pays. L'évaluation est menée sur la base de 11 résultats immédiats, qui représentent les objectifs clés qu'un système efficace de LBC/FT devrait atteindre.

Portugal Évaluation mutuelle - 2017

IO1
SE
IO2
SE
IO3
ME
IO4
ME
IO5
ME
IO6
ME
IO7
SE
IO8
ME
IO9
SE
IO10
SE
IO11
SE

HE = niveau d'efficacité élevé (high level of effectiveness)   |   SE = niveau d'efficacité significatif (significant level of effectiveness)   |   ME = niveau d'efficacité modéré (moderate level of effectiveness)   |   LE = niveau d'efficacité faible (low level of effectiveness)

 

Publications connexes

  • 19 oct. 2006

    Évaluation mutuelle du Portugal Ce rapport est une synthèse des mesures en matière de lutte contre le blanchiment de capitaux (LBC) et le financement du terrorisme (FT) en vigueur au Portugal au moment de la visite sur place [2006/10/19] et immédiatement après. Il décrit et analyse ces mesures et indique par des recommandations comment renforcer certains aspects du système. Il établit également le niveau de conformité du Portugal avec les 40+9 Recommandations du GAFI. Le rapport et le synthèse du rapport sont disponibles en anglais uniquement.

  • 22 juin 2000

    Rapport Annuel du GAFI 1999-2000 La onzième session du Groupe d’action financière sur le blanchiment de capitaux (GAFI) a été présidée par le Portugal. Au cours de cette année plénière l’Argentine, le Brésil et le Mexique ont été admis en qualité de membres à part entière du GAFI.
Chef de la délégation

Principal(e) Ministère/Autorité représenté(e) au sein de la Délegation auprès du GAFI

Central Bank

Autres Ministères/Autorités

Financial Intelligence Unit [Unidade de Informação Financeira] 

Criminal Police 

Ministry of Justice 

Ministry of Finance 

Observateur auprès de

Head of delegation

In 2015, the FATF and APG assessed the effectiveness of Australia's measures to combat money laundering and their compliance with FATF Recommendation.  The report concluded that Australia has a mature regime for combating money laundering and terrorist financing, but that certain key areas remain unadddressed. 

The Mutual Evaluation Report of Australia, recognised that Australia has a good understanding of its money laundering risks, coordinates domestically to address these risks, and has highly effective mechanisms for international cooperation. However, the authorities focus more on the disruption of predicate crimes, rather than on the laundering of the proceeds of these crimes and their confiscation. Therefore, while the report recognises that Australia develops good quality financial intelligence which it shares with law enforcement bodies and other authorities, the report concludes that this information should lead to more ML/TF investigations. 

“Australia has made sound progress in implementing the FATF international standards for combating money laundering and terrorism financing since its last evaluation in 2005. While the FATF recognises the positive improvements made by the Australian government, we seek to encourage further actions in a number of areas highlighted in this report", said FATF Vice President, Je-Yoon Shin.

Following this mutual evaluation, Australia is in an enhanced follow-up process and must report back regularly about the progress it has made in addressing the techical compliance deficiencies and may rerate the country to reflect this progress.   However, this follow-up process does not focus on effectiveness. The effectiveness of Australia's actions to combat money laundering and terrorist financing will be assessed in the 5th round of mutual evaluations.